Hizmetlerinin, varlıklarının ve kaynaklarının yasadışı amaçlarla kullanılmadığından emin olmak, herhangi bir yargı alanında iş yapan her şirketin sorumluluğudur. Uyumluluğun sağlanamaması ciddi yasal yaptırımlarla sonuçlanabilir. ABD Hükümeti, Hazine Bakanlığı “nın Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi (OFAC) aracılığıyla, terörizmin finansmanı, yolsuz iş uygulamaları ve ciddi insan hakları ihlalleri nedeniyle bireyleri ve kuruluşları aktif olarak hedef almakta ve belirlemektedir. Bu tür davranışları caydırmak için yaptırımların uygulanmasının artış eğiliminde olduğunu belirtmiştik. OFAC” ın Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler Listesi “nde (SDN Listesi) 8.400” den fazla kurum ve kişi bulunmaktadır. Bu sayı sadece 2020 yılında 400 artmıştır.
Fara Group, kuruluşun çalışanlarının, müşterilerinin ve karşı taraflarının yanı sıra müşterilerinin bilinen iş ortaklarının dürüstlüğünü değerlendirmek için kuruluş çapında Kara Para Aklamayı Önleme/Terörizmin Finansmanıyla Mücadele (AML/CFT) analizi sağlar. Denetim ekibimiz ve kullandıkları yöntemler, özellikle AML/CFT konusunda dünyanın “sıcak noktalarındaki” projeler için tasarlanmıştır. Bu yargı alanlarındaki deneyimimiz sayesinde, denetim sürecine benzersiz bir dizi yetenek getiriyoruz.
İleriye konuşlandırılmış ekipler
Fara Group, yöneticileri ve analistleri ana dil becerileri ve yerel bilgi birikimine sahip olan ileriye konuşlandırılmış ekipleri harekete geçirir. Profesyonellerimiz sınır pazarlara özgü yasal ve siyasi risklere aşinadır. Personelimizin yarısından fazlasının ana dili Arapça’dır ve MENA bölgesinde yerleşiktir, bu nedenle belirli projelerin gerektirdiği şekilde hedeflenen dil veya sektör becerilerine sahip profesyonelleri hızlı bir şekilde istihdam edebiliyoruz.
Veri yapılandırma
Fara Group, büyük miktarlarda yapılandırılmamış veriyi işleme konusunda son derece yetkin. Özellikle mali denetimler için bu, yalnızca bir kurumun temel sistemleri tarafından sağlanan yapılandırılmış bilgilere güvenmememizi sağlar. Geniş hacimli yapılandırılmamış verileri işlemek ve kolayca analiz edilebilecek bir formatta düzenlemek için ana dili İngilizce olan ekipler istihdam ediyoruz. Deneyimlerimiz arasında düşük kaliteli, elle yazılmış mali kayıtlarla uğraşmak da yer almaktadır.
Artırılmış denetim yöntemleri
Fara Group, uluslararası en iyi uygulamaları suç davranış eğilimlerine ilişkin yerel bir anlayışla birleştirir. Hesap denetim kontrol listelerimiz FATF ve OFAC yönergelerine uygundur ve söz konusu kuruma veya ülkeye özgü aldatıcı uygulamaları ortaya çıkarmaya yardımcı olan ek öğeler içerir. Şüpheli hesap davranışlarını tespit etmek ve bankalar ve ulusal yargı bölgeleri arasındaki finansal akışları izlemek için FBI tarafından kullanılan veri bilimi tekniklerini kullanıyoruz.
Adli incelemeler
Fara Group, kayıtlarındaki potansiyel toksik işlemlerden endişe duyan firmalar için adli düzeyde bir analiz sunar. Sorunun kapsamını tanımlıyor ve çözüm için bir plan oluşturuyoruz. OFAC ve FinCEN tarafından kullanılan tescilli veri tabanları da dahil olmak üzere çok sayıda veri setinden bilgi alıyoruz. Gerektiğinde, analizimizi doğrulamak ve zenginleştirmek için gizli insan kaynaklarından yararlanıyoruz.
Risk yönetimi
Fara Group, müşteriye ve denetlenen tarafa yönelik tüm risk yelpazesini anlamakta ve bunları korumak için hafifletici önlemler almaktadır. Faaliyet gösterdiğimiz “sıcak nokta” yargı bölgelerinin daha az düzenlenmiş yapısı, denetim süreciyle ilişkili herkes için risk oluşturabilecek kasıtlı yanlış beyanlar ve ihmallerden kaynaklanan denetim risklerini artırmaktadır. Bunları öngörüyor ve karşılık veriyoruz.